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关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见

发布时间:2019-09-29 17:55:37 阅读: 来源:冷冻机厂家

关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见

为贯彻十八届精神,落实《证券投资基金法》相关规定,保护基金持有人利益,基金业协会研究了行业发展的现状及面临的机遇和挑战,根据行业特点,就进一步完善公司治理,建立长效激励约束机制,促进行业持续健康发展提出以下指导意见: 一、基金管理公司面临进一步完善治理的良好机遇党的十八届明确提出积极发展混合所有制经济,允许混合所有制经济实行企业员工持股,形成资本所有者与劳动者利益共同体;《证券投资基金法》放宽了主要股东的资格条件。上述法律法规和政策为进一步完善基金管理公司治理,建立长效激励约束机制提供了良好的机遇。 二、基金管理公司治理应当充分体现行业特点 基金管理公司的公司治理具有特殊性,区别于一般企业的公司治理。基金管理是以人力资本为主要资本形态的行业,基金管理公司资本金要求不高,管理运作的是投资者的受托资产。因此,基金管理公司的治理应当充分体现行业特点和不同的公司背景,坚持基金持有人利益优先的原则,做好人力资本与股东的平衡关系,充分体现人力资本的价值。 三、探索多元化治理模式,建立长效激励约束机制 1、进一步加强董事会建设,发挥董事会作用。董事会对履行受托人义务、保护基金持有人利益负有根本性责任。独立董事要进一步强化独立性,以保护基金持有人利益为根本出发点。董事会要牢牢把握基金持有人利益优先的原则,在股东、公司、管理层及员工利益与持有人利益发生冲突时,要优先保护基金持有人利益。董事会要重点做好制定公司发展战略,建立激励约束机制,协调股东与经营管理层的关系等方面的工作,为公司经营发展创造良好的环境。 2、探索多元化的治理模式,在治理方面吸取合伙文化中的有益元素,以有利于激发公司活力、提高市场竞争力和保护基金持有人利益为前提选择股权结构。 3、积极推进专业人士持股等长效激励约束机制,探索能够有效统一持有人利益、员工利益和股东利益的治理结构。坚持依法规范、公开透明、效率优先、兼顾公平、激励与约束结合等原则,以有利于调动公司核心人才的积极性和创造性为前提,逐步探索员工持股等多元化的激励约束方式。 4、建立充分体现风险与收益相匹配的激励约束机制,完善从业人员薪酬指标体系,将员工的收入水平与风控水平、合规水平、职业操守相挂钩,通过递延支付奖金等多元化的薪酬体系,促进员工树立长期理念,强化员工的合规风控意识。 四、探索多元化的组织形式,鼓励基金管理公司上市探索基金管理公司合伙制、股份有限制等多元化组织形式,稳步推进符合条件的基金管理公司改制,为基金管理公司上市奠定基础、积极准备。推动基金管理公司结合自身实际,合理审慎构建和完善经营管理组织模式,探索集团化、外包化等发展路径,突出性、专业性等经营特色,加强对基金管理公司子公司的风险管理。 五、建设具有行业特色的企业文化,认真履行社会责任 加强职业道德教育,强化勤勉尽责意识,提升员工执业操守,提高行业诚信水平,树立持有人利益优先理念,培育具有行业特点的共同理念和价值体系,形成良好的受托文化。积极鼓励行业创新,培育创新精神,允许创新试错,建设积极向上的创。提高社会责任认知和实践水平,认真履行社会责任,积极开展公益活动,逐步推进社会责任投资,打造良好业态环境,促进公司、行业、社会的和谐发展。 中国证券投资基金业协会 二○一四年三月十日

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